Prüfung und Bewertung von Geschäftsprozessen

Richtig funktionierende Prozesse tragen wesentlich zum Unternehmenserfolg bei.

Der Aufbau und die Einhaltung einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation setzt die Betrachtung aller realen Vorgänge im Unternehmen voraus.

Die Prüfung der Geschäftsprozesse hinsichtlich Ordnungsmäßigkeit, Wirtschaftlichkeit, Wirksamkeit, Sicherheit sowie deren Dokumentation, die im Prüfungsfall als Soll-Zustand dient, stehen somit im Fokus der internen und externen Prüfer.

Prüfer sind gefordert Schwachstellen und Risiken frühzeitig aufzudecken und geeignete Verbesserungsmaßnahmen einzuleiten.

Ziel des Seminars ist es, dem Prüfer ein ausreichendes Prozessverständnis für die
Identifikation von Geschäftsprozessen und für eine risikoorientierte Betrachtung aller auf die Geschäftsprozesse wirkenden Einflüsse unter Beachtung des IKS und der gesetzlichen Anforderungen zu vermitteln.

 

Grundlagen (Prüfungsobjekt)

• Definitionen und Abgrenzungen
• Prozessebenen/-hierarchien/-typen
• Geschäftsprozessidentifikation

Darstellung Geschäftsprozess (Prüfungsgrundlage)

• Darstellungsformen/Symboltechnik
• Bearbeitungs-, Liege-, Transport-, Durchlaufzeit

Anforderungen aus Regelwerken (Prüfungsanforderungen)

• Gesetze, konkretisierende Verordnungen und Rahmenwerke
• Prüfungsstandards

Geschäftsprozesse im Kontext zum internen Kontrollsystem (Prüfungsdurchführung)

• Risiken, Kontrollen, Risiko-Kontrollmatrix
• Wirksamkeit der internen Kontrollen prüfen
• Funktionstrennung

Prüfungsfragen

• Geschäftsprozess
• Geschäftsprozessmanagement
• Herausforderungen bei Prozessprüfungen und -bewertungen

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Weitere Informationen

• Referent
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    Joachim Sell

    Joachim Sell ist freiberuflicher Unternehmensberater und ist spezialisiert auf die Implementierung interner Kontrollsysteme, Beratung im Prozessmanagement sowie prüfungsnaher Beratung bei der Durchführung von Audits. Die Schwerpunkte legt Herr Sell hierbei auf die Bewertung von abteilungs- und funktionsübergreifenden Kontrollsystemen, Reifegraden von Risiko- und Prozessmanagementsystemen als auch auf die Beurteilung der Informationssicherheit. Beratend unterstützt er bei der Einführung und Aktualisierung von Informationssicherheits-, Notfall- und Berechtigungsmanagementsystemen und unterstützt die Umsetzung gesetzlicher sowie aufsichtlicher Anforderungen (z. B. revisionssichere Umsetzung von Maßnahmen aus Prüfungen).

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• Partner-Hotels
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    ARCOTEL Onyx

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    20359 Hamburg

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    www.arcotelhotels.com

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    Empire Riverside Hotel

    Bernhard-Nocht-Straße 97
    20359 Hamburg

    +49 (0) 40 / 31 11 9 - 0
    +49 (0) 40 / 31 11 9 - 70 731
    www.empire-riverside.de

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    Hotel Hafen Hamburg

    Seewartenstraße 9
    20459 Hamburg

    +49 (0) 40 / 31 11 3-0
    +49 (0) 40 / 31 11 3-70 601
    www.hotel-hamburg.de

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